옵티머스자산운용 사무실 모습/ 연합뉴스옵티머스 자산운용의 사모펀드 환매 중단 사태를 놓고 최대 판매사인 NH투자증권과 사무관리사인 한국예탁결제원이 정면으로 부딪히고 있다. 예탁결제원이 운용사의 지시에 따라 비상장기업 사모사채를 공공기관 매출채권으로 종목명을 바꾸면서 사태를 촉발했다는 게 NH투자증권의 주장이지만, 예탁원은 종목변경 등 NH투자증권의 주장은 사실과 동떨어진 이야기라고 반박하고 있다.
예탁원은 8일 ‘옵티머스 펀드 환매중단사태’ 와 관련한 보도설명자료를 기자들에게 배포했다. 앞서 옵티머스자산운용이 공공기관 매출채권으로 운용된다고 알려졌던 사모펀드들이 공공기관 채권 대신 부실 채권 등을 담으면서 펀드의 환매가 막히는 사태가 발생한 바 있다. 이 과정에서 사무관리사인 예탁원이 운용사의 말만 믿고 펀드 시스템에 사모사채를 공공기관 채권으로 바꿔 입력하면서 사태가 비롯됐다는 일각의 지적이 있어 왔다.
하지만 예탁원은 이에 대해 기준가계산시스템에 공공기관 매출채권을 사모사채로 바꿔 입력한 것이 아니라는 설명했다. 운용사가 최초로 알렸던 종목명을 예탁원이 시스템에 입력했다는 주장이다. 다만 이때 사모사채가 공공기관 매출채권을 담보로 하는 구조로 설계된 것이라는 운용사의 설명을 듣는 과정도 있었다고 예탁원은 해명했다. 즉 아무런 절차 없이 운용사의 지시를 일방적으로 따른 것만은 아니라는 뜻이다. 예탁원은 “옵티머스의 경우 종목명을 ‘공공기관 매출채권’으로 지정해 줄 것을 요청받은 후 그 내용을 확인했고 운용책임자로부터 사모사채가 공공기관 매출 채권을 담보로 하는 실질이 있고 복층구조라는 설명을 듣고 요청대로 입력했다”고 했다. 여기에 사무관리사인 예탁원은 펀드 편입자산을 대조·확인할 의무가 없다는 입장이다.
이는 이번 사태 책임의 한 축에 예탁원이 있다는 정영채 NH투자증권 대표의 주장을 다시 반박하는 것으로 보인다. NH투자증권은 정영채 대표의 명의로 투자자들에게 “예탁결제원이 운용사의 지시에 따라 비상장기업 사모사채를 공공기관 매출채권으로 이름을 변경해 펀드명세서에 등록한 사실 등을 확인했다”고 알린 바 있다.
예탁원은 또 NH투자증권이 펀드의 자산명세서 확인 차 운용사 직원과 함께 예탁원에 방문했다는 주장은 사실과 다르다고 했다. 정영채 사장은 “운용사로부터 직접 명세서를 받을 수 없어 운용사를 데리고 가서 (사무수탁 관리회사로부터) 명세 내역을 받았다”고 말한 바 있다. 하지만 NH투자증권은 6월 17일 회사 직원 2명이 명세서를 보기 위해 처음으로 현장 방문을 했다는 게 예탁원의 주장이다. NH투자증권은 이에 대해 회사 담당자들이 운용사에서 먼저 자산명세서를 확인하고 이를 다시 재검토하는 차원에서 예탁원을 방문했다는 의미인데 예탁원이 말 자체를 잘못 이해하고 있다고 비판했다.
예탁원은 또 펀드 자산명세서는 기준가의 계산내역을 확인하는 자료일 뿐 정확한 운용 자산을 확인하기 위해서는 신탁업자의 신탁명세서를 살펴봤어야 한다고 했다. 예탁원은 “기준가 계산업무를 수행하는 예탁결제원은 펀드 편입자산을 등록하는 어떠한 장부도 작성 및 관리를 하지 않는다”며 “자산운용회사의 운용지시에 따라 자산을 취득 보관하는 신탁업자의 신탁명세서를 확인하는 게 맞다”고 했다.
한편 이날 이명호 예탁원 사장은 국회에서 기자들과 만나 “옵티머스자산운용으로부터 받은 수수료를 돌려주는 방안을 검토해보겠다”고 밝혔다.
